微信扫一扫,1秒查看

文华财经代理招商-招商加盟-谛凡显竟卜

 
8月11日 1:37  ...次浏览    免费发送到微信
武侯祠
【稳定:电-话153-2036-7415】
服务简介



文华财经招商代理153-2036-7415

文华财经招商代理153-2036-7415

7345678444676   7月12日,上海证监局发布了一份《关于对德邦证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》,针对的就是德邦证券合规管控有效性不足的问题。上海证监局称,德邦证券债券承销业务、子公司管控等先后出现合规风险,已影响公司的稳健运行。  《每日经济新闻》记者注意到,在前周,证监会开出首张债券欺诈发行罚单对五洋建设等作出行政处罚和市场禁入,同时也表示,对为五洋建设本次违法行为提供中介服务的证券服务机构如存在违法行为,一经查实,将依法严惩,而德邦证券正是“五洋债”的主承销商和受托管理人。  被上海证监局出具警示函  上海证监局发布的《关于对德邦证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》显示,近期,上海证监局在日常监管中发现德邦证券合规管控的有效性存在不足。债券承销业务、子公司管控等先后出现合规风险,已影响公司的稳健运行。具体如下:  1。作为中州期货有限公司控股股东,公司对子公司进行过合规检查,但未能发现2015年以来该公司自有资金被挪用等情况。这反映出公司合规风险管理有效性不足,过于依赖外部会计事务所和内部审计机构审计结果,在风险防范意识、手段和措施运用等方面存在问题。  2。作为“15五洋债”“15五洋02”两期公司债券的主承销商及受托管理人,公司在债券存续过程中未能勤勉尽责地履行受托管理责任,未及时向
-http://chengdu.baixing.com/jiameng/a1473940225.html-http://chengdu.baixing.com/jiameng/a1473940479.html-http://chengdu.baixing.com/jiameng/a1473940742.html-http://chengdu.baixing.com/jiameng/a1473940993.html-http://chengdu.baixing.com/jiameng/a1473941249.html-http://chengdu.baixing.com/jiameng/a1473941508.html-http://chengdu.baixing.com/jiameng/a1473941777.html-http://chengdu.baixing.com/jiameng/a1473942047.html   为加强融资担保行业监管,防范化解金融风险,促进行业规范健康发展,四川省金融工作局于7月下旬至9月底在全省开展融资担保行业全面检查,被检查机构如发现存在五种严重违规情况之一的,将被吊销融资担保业务资格。   此次检查内容包括公司治理情况、规范经营情况、违反禁止性规定情况、非持证经营情况等。检查范围为今年6月30日前在辖区内依法设立的法人融资担保公司及融资担保分支机构,以及未经批准在公司名称中使用融资担保字样或经营融资担保业务的公司。   检查中如发现融资担保公司法人机构或分支机构存在以下五种情形之一的,将吊销其融资担保业务资格:吸收公众存款或者变相吸收公众存款、从事自营贷款或者受托贷款、开展受托投资且情节严重;为非法金融活动提供担保且数额巨大,发生重大担保诈骗、担保代偿或其它情形,可能危及金融秩序或引发系统性风险;资本金不到位、虚假出资、抽逃注册资本金;挪用或占用客户保证金、挪用客户贷款、账外经营且情节严重;长期未开展融资担保业务等情况。   同时,对违反资产比例管理等监管规定其他情形的公司,监管部门将实施风险提示与预警、责令暂停部分业务、责令限期改正,对负有直接责任的董事、监事、高级管理人员等在一定期限或终身禁止任职资格等监管措施,情节严重的可实施停业整顿。   对本次检查结果,监管部门将

文华财经招商代理153-2036-7415

文华​‌‌财经招商代理153-2036-7415

7345678444676   7月12日,上海证监局发布了一份《关于对德邦证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》,针对的就是德邦证券合规管控有效性不足的问题。上海证监局称,德邦证券债券承销业务、子公司管控等先后出现合规风险,已影响公司的稳健运行。  《每日经济新闻》记者注意到,在前周,证监会开出首张债券欺诈发行罚单对五洋建设等作出行政处罚和市场禁入,同时也表示,对为五洋建设本次违法行为提供中介服务的证券服务机构如存在违法行为,一经查实,将依法严惩,而德邦证券正是“五洋债”的主承销商和受托管理人。  被上海证监局出具警示函  上海证监局发布的《关于对德邦证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》显示,近期,上海证监局在日常监管中发现德邦证券合规管控的有效性存在不足。债券承销业务、子公司管控等先后出现合规风险,已影响公司的稳健运行。具体如下:  1。作为中州期货有限公司控股股东,公司对子公司进行过合规检查,但未能发现2015年以来该公司自有资金被挪用等情况。这反映出公司合规风险管理有效性不足,过于依赖外部会计事务所和内部审计机构审计结果,在风险防范意识、手段和措施运用等方面存在问题。  2。作为“15五洋债”“15五洋02”两期公司债券的主承销商及受托管理人,公司在债券存续过程中未能勤勉尽责地履行受托管理责任,未及时向

-http://chengdu.baixing.com/jiameng/a1473940225.html-http://chengdu.baixing.com/jiameng/a1473940479.html-http://chengdu.baixing.com/jiameng/a1473940742.html-http://chengdu.baixing.com/jiameng/a1473940993.html-http://chengdu.baixing.com/jiameng/a1473941249.html-http://chengdu.baixing.com/jiameng/a1473941508.html-http://chengdu.baixing.com/jiameng/a1473941777.html-http://chengdu.baixing.com/jiameng/a1473942047.html
  为加强融资担保行业监管,防范化解金融风险,促进行业规范健康发展,四川省金融工作局于7月下旬至9月底在全省开展融资担保行业全面检查,被检查机构如发现存在五种严重违规情况之一的,将被吊销融资担保业务资格。   此次检查内容包括公司治理情况、规范经营情况、违反禁止性规定情况、非持证经营情况等。检查范围为今年6月30日前在辖区内依法设立的法人融资担保公司及融资担保分支机构,以及未经批准在公司名称中使用融资担保字样或经营融资担保业务的公司。   检查中如发现融资担保公司法人机构或分支机构存在以下五种情形之一的,将吊销其融资担保业务资格:吸收公众存款或者变相吸收公众存款、从事自营贷款或者受托贷款、开展受托投资且情节严重;为非法金融活动提供担保且数额巨大,发生重大担保诈骗、担保代偿或其它情形,可能危及金融秩序或引发系统性风险;资本金不到位、虚假出资、抽逃注册资本金;挪用或占用客户保证金、挪用客户贷款、账外经营且情节严重;长期未开展融资担保业务等情况。   同时,对违反资产比例管理等监管规定其他情形的公司,监管部门将实施风险提示与预警、责令暂停部分业务、责令限期改正,对负有直接责任的董事、监事、高级管理人员等在一定期限或终身禁止任职资格等监管措施,情节严重的可实施停业整顿。   对本次检查结果,监管部门将

百姓网提醒您:1)百姓网不承担任何交易损失,请谨慎判断相关信息的真实性 
2)接受服务前请仔细核验对方经营资质,勿信夸张宣传和承诺 
3)任何要求预付定金或付款至个人账号的行为,均可能存在诈骗风险,请提高警惕。

特价专区
赞助商链接

小贴士:本页信息由用户及第三方发布,真实性、合法性由发布人负责。详情请阅读百姓网免责条款